更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1依据《中国邮政储蓄银行案件风险排查管理办法(2020年修订版)》的规定，排查牵头部门( )向本级内控合规部门反馈当期案件风险排查发现的问题整改与问责情况。
- 2严禁向如下人员发放个人教育贷款：本人或配偶当前为我行各类贷款的个人、从事非法职业人员、刑事涉案人员等。
- 3特约商户的下列行为中，属于银行卡特约商户风险事件的有( )
- 4依据《中国邮政储蓄银行合规检查管理办法》(2021年修订版)的规定，若人员受限，合规检查人员可以为我行外包员工.
- 5操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险。本定义所指操作风险包括法律风险，但不包括( )和声誉风险。
- 6操作风险事件及损失数据管理包括操作风险事件及操作风险损失数据的()等内容。
