更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1同质同类轻微违规问题出现()以上的，可视具体情况按照单次最高积分标准(6分)予以积分
- 2大额交易报告应在大额交易发生之日起()个工作日内，由总行通过系统以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送。
- 3为贯彻落实《银行业金融机构从业人员行为管理指引》(银监发〔2018〕9号)有关要求，鼓励员工积极抵制、检举、堵截违法违规行为，维护中国邮政储蓄银行(以下简称邮储银行)资金资产安全、声誉形象及客户人身、财产安全，培育合规文化,特制定()办法.
- 4实施内部控制的重要保证是( )？
- 5办理个人储蓄业务的营业机构，从业人员应按监管要求进行配置，保证权限落实到位。熟悉储蓄业务的人员不少于()人； 从业人员接受不少于()的上岗前培训并考核合格。"
- 6根据我行信用卡申请进件管理办法，推荐进件时，推荐20万元以上，应至少由()进行审核。
