更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1下列合规管理系统预警模型，哪些属于集团KPI考核八类重点模型预警。
- 2为消除员工道德风险和操作风险隐患，()等金融从业人员在同一机构的同一岗位连续工作时间达到轮换期限，须实施岗位轮换。
- 3对全市代理金融网点的画像，主要是根据辖内业务发展规模，结合各类风险数据，重点关注有关联交集的数据；对全市代理金融人员的画像，主要依托个人提交信用信息(应确保真实性)，重点查看信用持有数量和使用额度、其它类贷款笔数和总额，以及是否存在长期、大额逾期还款。
- 4新产品、新业务制度的发布应可适当晚于新产品、新业务的上线时间。
- 5依据《商业银行信用卡业务监督管理办法》(2011年第2号)，商业银行申请开办信用卡业务，可以在一个申请报告中同时申请不同种类的信用卡业务，但在申请中应当注明所申请的信用卡业务种类。
- 6各部门()向本级内控合规部门报送当期开展的案件风险排查情况报告及案件风险排查工作统计表。
