多选题 : 办理以下哪些业务时,金融机构应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件?()
(A)为客户办理代理授权或者取消代理授权
(B)与客户签订融资融券等信用交易合同
(C)代办股份确认
(D)交易密码挂失
(E)开通网上交易
参考答案
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- 1依据《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》的规定,金融机构柜面发现假币后,应当由()名以上业务人员当面予以收缴,被收缴人不能接触假币。
- 2依据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》的规定,商业银行应当建立有效的核对、监控制度,对各种账证、报表定期进行核对,对现金、有价证券等()及时进行盘点。
- 3营业机构柜面发现假币时,必须由两名及以上具有有效反假货币资格的人员双人换手复核确认,当面予以收缴,严禁单人收缴,严禁在收缴过程中将假币带离客户视线,收缴过程中确保被收缴人不能接触假币。
- 4依据《中国邮政储蓄银行理财经理管理办法(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕66号),理财经理职责中财富规划与资产配置服务:全面了解客户()等因素,结合市场及我行产品及服务,制定财富规划方案,提供资产配置服务,并定期跟踪、评估和调整。
- 5《中国邮政储蓄银行应对突发事件金融服务管理办法(2021年版)》规定:不得利用突发事件进行诱导销售、虚假宣传等营销行为,或侵害客户的( )等合法权利
- 6金融机构应当强化资产管理产品久期管理,封闭式资产管理产品期限不得低于()天。