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风险内控合规知识竞赛
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对一级和二级违规问题,由各级()牵头组织开展责任认定;对三级违规问题,由各级()组织开展整改纠偏和惩戒教育,确保问责到位.惩戒教育到位。
(A)合规部门 条线部门
(B)纪检监察部门 合规部门
(C)纪检监察部门 条线部门
(D)条线部门 合规部门
参考答案
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1
借款人申请小额极速贷需满足哪些条件?( )。
2
人民银行在反洗钱工作中的职责不包括:()
3
根据《中国邮政储蓄银行托管业务从业人员管理规定(2020年修订版)》,对于托管从业人员培训要求,下列表述正确的是()。
4
根据《农户贷款管理办法》,农村金融机构受理借款人贷款申请后,应当履行尽职调查职责,对贷款申请内容和相关情况的( )。
5
整改工作应当遵循以下原则:()
6
《中国邮政储蓄银行应对突发事件金融服务管理办法(2021年版)》规定:建立交易回溯机制,保存与应对突发事件有关的交易或业务记录,及时进行交易或业务记录回溯,重点对( )等情况进行核查和分析。
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