登录
注册
首页
->
风险内控合规知识竞赛
下载题库
对一级和二级违规问题,由各级()牵头组织开展责任认定;对三级违规问题,由各级()组织开展整改纠偏和惩戒教育,确保问责到位.惩戒教育到位。
(A)合规部门 条线部门
(B)纪检监察部门 合规部门
(C)纪检监察部门 条线部门
(D)条线部门 合规部门
参考答案
继续答题:
下一题
更多风险内控合规知识竞赛试题
1
金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列风险因素:()
2
下列( )是征信机构不能采集的个人信息。
3
根据问题、整改措施和整改结果的不同,整改状态分为()()()。
4
依据《个人外汇管理办法》的规定,银行应通过外汇局指定的管理信息系统办理个人购汇和结汇业务,真实、准确录入相关信息,并将办理个人业务的相关材料至少保存()年备查。
5
依据《中国邮政储蓄银行信用卡业务个人征信管理实施细则(2020年修订版)》,信用卡业务办理中不得要求客户自行提供信用报告,不得使用客户自行提供的信用报告
6
实施内部控制的重要保证是( )?
考试