更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1依据《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应按照借款合同约定，通过贷款人()或借款人自主支付的方式对贷款资金的支付进行管理与控制。
- 2依照《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定，银保监会案件管理部门可以直接查处派出机构管辖的案件，也可以指定派出机构查处银保监会管辖的案件。
- 3按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应在( )实施同步录音录像，录像资料回放应清晰辨别银行员工和客户的面部特征，显示业务办理全过程。
- 4依据《中国邮政储蓄银行中小微企业授信业务管理办法(2021年修订版)》的规定，支付对象明确，且单笔支付金额超过等值( )万元人民币，应采取我行受托支付方式支付贷款。
- 5整改工作原则包括()。
- 6下列情形中，不可从轻或减轻处理的是()。
