更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应在( )实施同步录音录像，录像资料回放应清晰辨别银行员工和客户的面部特征，显示业务办理全过程。
- 2新产品、新业务制度的发布应可适当晚于新产品、新业务的上线时间。
- 3反洗钱的目标应该包括：()
- 4以下哪几种员工账户异常情况，商业银行要建立员工账户监测系统，深入了解交易背景( )。
- 5中文大写金额数字到元为止的，在元之后，应写整(或正)字，在角之后可以不写整(或正)字；大写金额数字有分的，分后面不写整(或正)字。
- 6省分公司应每年组织()次(含)以上全面排查；市(州)分公司应每年组织()次(含)以上全面排查.
