更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1各级机构应严格按照行内重大突发事件、案件管理办法等有关制度规定报送操作风险事件。发生以下情形之一的，应及时向监管机构进行报送：
- 2内部控制是商业银行董事会、监事会、高级管理层和( )参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。
- 3以下关于固有风险识别的描述，哪项是正确的？
- 4根据《关于下发邮政代理营业机构声誉风险防控明白纸的通知》，大堂经理应立即引导媒体记者至洽谈区或会客区就坐(准备茶水)，将记者和( )分离。
- 5客户要求开立基金账户时，金融机构应采取哪些措施识别客户身份?()
- 6依据《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应按照借款合同约定，通过贷款人()或借款人自主支付的方式对贷款资金的支付进行管理与控制。
