更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1依据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号》的规定，单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的()%。
- 2依据《中国邮政储蓄银行小企业信贷业务反洗钱工作实施细则(2021年修订版)》的规定，对于洗钱风险等级为禁入类和高风险类的客户以及涉及禁入类、制裁类名单的客户，或是企业法定代表人等关键人物在外国政要名单中的客户，不予准入。
- 3依据《个人外汇管理办法》的规定，()及其分支机构按照办法规定，对个人在境内及跨境外汇业务进行监督和管理。
- 4我行对不良资产问责实行终身责任追究制，员工离职后便不再追究。
- 5《中国邮政储蓄银行应对突发事件金融服务管理办法(2021年版)》规定：因重大突发事件无法提供柜面、现场或机具服务的，应当利用( )等信息技术方式为客户提供服务
- 6内部监督检查的整改牵头单位履行以下职责().
