基金销售机构应具备的条件包括( )。Ⅰ.制定了完善的基金销售业务管理制度Ⅱ.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度Ⅲ.有评价基金投资人风险承受能力的方法体系Ⅳ.有评价基金产品风险等级的方法体系Ⅴ.制定了完善的资金清算流程
(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
(C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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- 1体现依法监管原则的行为包括()Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据Ⅱ、监管职权的行使,必须依据法律形式Ⅲ、对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定
- 2基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的()时,属于基金的重大事件。
- 3当基金投资者与基金从业人员、基金从业人员所在机构及其股东等发生利益冲突时,应优先保护( )的利益
- 4关于基金销售机构反洗钱工作,以下表述正确的是()。I.基金销售机构为客户开立基金账户时,应当对客户进行身份识别,并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分II客户洗钱风险等级至少分为高、中、低三个级别III.无论直销还是代销模式,基金客户的反洗钱工作都应当由基金管理人完成IV.基金销售机构发现有可疑交易或行为时,在其发生后10个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告
- 5以下宣传推介货币基金的行为,不合规的是()。