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基金法律法规
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中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制,但某公募基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值,导致投资违规,该公司违反了内部控制的( )
(A)独立性原则
(B)健全性原则
(C)相互制约原则
(D)有效性原则
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1
关于基金销售人员的行为,以下表述正确的是()。
2
下列关于基金从业人员在执业活动中接触到的秘密,说法不正确的是()。
3
某资产管理公司正在为其拟发行的私募基金产品准备推介材料,推介材料中可使用的宣传用语为( )
4
根据现行法律法规,符合一定要求,可以向证监会申请成为基金销售机构的主体包括()项。Ⅰ.保险经理公司 Ⅱ.保险代理公司Ⅲ.信托公司Ⅳ.期货公司
5
从管理方式来看,资产管理主要通过投资于()实现增值。
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