关于基金销售机构对普通投资者和专业投资者销售产品和提供服务,以下表述正确的是( )
(A)对普通投资者分类,并向其主动推介高于其风险承受能力的产品
(B) 根据业务资格、投资实力、投资经历等因素,对专业投资者进行细化分类和管理
(C) 对专业投资者发出的转化为普通投资者的书面告知予以严格审查,并自主决定是否同意其转化
(D) 定期跟踪调整,将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者
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参考答案
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- 2张某拟投资上市开放式基金(LOF),关于其可以采取的交易方式,以下说法正确的包括( )I 在代销该基金的银行申购该基金;II 在银行申购的基金份额只能在银行赎回;III 在证券交易所买进该基金,并只能在证券交易所卖出;IV 在银行申购该基金转托管到证券交易所卖出
- 3关于私募基金的风险评级主体,以下表述错误的是()。I必须由私募基金管理人对其管理的产品进行评级II可以由私募基金的代销机构给出评级III必须由第三方基金评级机构提供产品评级服务IV.为了保护知识产权,基金评价方法及说明可以保密
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