更多基金法律法规试题
- 1以下属于专业投资者的是( )I.某人身险保险公司；II.某养老保险公司发行的养老产品；III.某大学教育基金会；IV.某企业为员工设立的企业年金计划
- 2基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。
- 3以下情况中，不属于基金销售行为的是()。
- 4基金财产的独立性表现在以下哪些方面()。Ⅰ.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资额为限对基金财产的债务承担责任Ⅱ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产Ⅲ.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产Ⅳ.基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销
- 5针对具体业务部门，基金公司建立相应的风险管理制度，并以具体指标数据进行风险衡量和考核，主要体现了基金公司风险管理的()原则。
