下列属于合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
（A）Ⅲ、Ⅳ
（B） Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
（C） Ⅱ、Ⅳ
（D） Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 1某基金销售公司为提升客户投诉处理的服务水平，以下做法中正确的有()。I.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门II.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则III对投诉电话进行录音IV.选择重要的客户投诉记录予以保存
- 2以下情况中，不属于基金销售行为的是()。
- 3基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括()。Ⅰ.基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ.基金公司督察长出具的合规意见书Ⅲ.基金代销机构出具的基金评级报告Ⅳ.基金托管银行出具的基金业绩复核函
- 4某基金管理人资不抵债被法院宣告破产，以下属于破产清算财产的是( )。
- 5非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。
