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银行业清廉金融知识
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多选题 :
银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求,将本机构从业人员受( )、( )、( )、( )和( )等惩戒措施情况,根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。
(A)刑事处罚
(B)行政处罚
(C)纪律处分
(D)职位处分
(E)经济处理
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1
尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的( )。
2
根据《单位定期存单质押贷款管理规定》规定,在中华人民共和国境内,哪些单位可以利用本单位定期存单从事质押贷款活动( )。
3
项目实际投资超过以下哪项金额时,贷款人经重新风险评价和审批决定追加贷款的,应要求项目发起人配套追加不低于项目资本金比例的投资和相应担保:
4
我国《票据法》规定,票据的签发、取得和转让,应当遵循( )的原则,具有真实的交易关系和债权债务关系。
5
银行保险机构员工在办理重点业务时,如涉及本人的,应主动汇报,如涉及亲属或存在其他利害关系的,无需汇报。
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