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银行业清廉金融知识
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商业银行内部控制( )原则是指商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制。
(A)全覆盖
(B)制衡性
(C)审慎性
(D)相匹配
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1
各级纪检监察机关要把整治形式主义、官僚主义摆在突出位置来抓,对典型案例适当通报曝光。
2
商业银行发现重大违规事件应按照()的规定向银监会报告。
3
甲是A银行新来柜员,由于操作失误,客户一笔资金100万,没有入账,当天被主管发现,进行了及时入账,对于甲这种行为以下说法正确的是( )。
4
银行业金融机构有违法违规行为,依据情节的轻重,银行业监督管理机构可以采取的措施有( )。
5
《金融违法行为处罚办法》中的纪律处分不包括( )。
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