更多银行业清廉金融知识试题
- 1银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度，遵循( )的原则，针对不同客户、业务关系或者交易，采取有效措施
- 2贷款人应对抵(质)押物的价值和担保人的担保能力建立贷后动态( )制度。
- 3加强案件风险监测和排查，依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查，重点关注()、()、()、()、()等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别，采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。不断更新排查工具和方法，通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件，摸清案件风险底数，强化案防工作主体责任。
- 4下列关于人民币的表述中，属于违法行为的是( )。
- 5商业银行工作人员利用职务上的便利，索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，可以不予追究。
