更多银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)试题
- 1《四川银行保险机构涉刑案件管理实施细则(试行)》第十条规定，四川银行保险机构及其从业人员在案件中不涉嫌刑事犯罪，但存在违法违规行为且该行为与案件发生存在直接因果关系，已由()等机关立案查处的刑事犯罪案件，按照业内案件管理。
- 2银行保险机构在日常经办业务或日常经营管理中，应通过内部审计监督、纪检监察、巡视巡察等途径，主动发现线索、主动报案并及时向银保监会案件管理部门或属地派出机构报送案件确认报告( )
- 3银行保险机构应于案件确认后六个月内报送机构调查报告，报送路径与案件确认报告一致。不能按期报送的，应书面说明延期理由，每次延期时间原则上不超过三个月。
- 4事发银行保险机构在知悉或应当知悉案件风险事件后，应于()内向法人总部及属地银保监派出机构报送案件风险事件报告。
- 5“案件责任人员”是指在违法违规行为发生时，负有责任的银行保险机构从业人员，包括相关违法违规行为的()或()，以及对案件发生负有()等责任的人员。
- 6有以下情形之一的，应依法对涉案机构和案件责任人从重处罚( )。
