多选题 : 有下列情形之一的,应依法对涉案机构和案件责任人员从重处罚:()
(A)严重违反审慎经营规则,导致重大案件发生的;
(B)严重违反市场公平竞争规定,影响金融市场秩序稳定的;
(C)严重损害消费者权益,社会关注度高、影响恶劣的;
(D)拒绝或阻碍监管执法的;
(E)多次违法违规的;
(F)性质恶劣、情节严重的其他违法违规行为。
参考答案
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- 1保险机构重大案件认定标准为案件涉案金额等值人民币( )
- 2银行保险机构以外的单位、人员,直接利用银行保险机构产品、服务渠道等,以诈骗、盗窃、抢劫等方式严重侵犯银行保险机构或客户合法权益,或在银行保险机构场所内,以暴力等方式危害银行保险机构场所安全及其从业人员、客户人身安全,已由公安、司法等机关立案查处的刑事犯罪案件,都属于业内案件。
- 3事发银行保险机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于( )个工作日内将案件风险事件报告分别报送法人总部和银保监属地派出机构。
- 4贵阳地区发生案件风险事件,应在知悉案件风险事件发生起()内将案件风险事件报告报送贵阳分行,贵阳分行应在()将案件风险事件报告报送贵州银保监局和总行。
- 5对于已撤销的案件,银行保险机构和相关责任人员存在违法违规问题的,应当依法查处。
- 6银行保险机构在日常经办业务或日常经营管理中,应通过内部审计监督、纪检监察、巡视巡察等途径,主动发现线索、主动报案并及时向银保监会案件管理部门或属地派出机构报送案件确认报告( )