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银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)
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多选题 :
银行保险机构通过外部举报、外部信访、外部投诉、()、监管检查、舆情监测等外部渠道发现的,()自查发现案件。
(A)外部审计
(B)内部审计
(C)属于
(D)不属于
参考答案
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1
保险机构离职人员对离职前的案件负有责任的,保险机构应做出责任认定,并按照监管权限报告银保监会案件管理部门或派出机构。该人员离职后仍在银行业保险业任职的,原任职单位应将责任认定结果及拟处理意见送交离职人员现任职单位。
2
案件内部问责方式()。
3
案件风险事件自报送之日起超过半年仍不能确认为案件的,应予以撤销。
4
案件责任人员,指的是在违法违规行为发生时,负有责任的银行保险机构从业人员,包括相关违法违规行为的实施人或参与人,以及对案件发生负有管理、领导、监督等责任的人员。
5
以下哪些事件,属于案件风险事件?
6
下列属于业内案件的解释是:()
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