多选题 : 有以下情形之一的,银行保险机构应对案件责任人员从重问责( )
(A)发生重大案件的
(B) 对一年内发生的两起以上案件负有责任的
(C) 管理严重失职,内部控制严重失效,导致案件发生的
(D) 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,导致案件发生的
(E) 对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,导致案件发生或案件后果进一步加重的
(F)对上级机构或监管部门指出的内部控制薄弱环节或提出整改意见,未采取整改措施或整改不到位,导致案件发生的;隐瞒案件事实或隐匿、伪造、篡改、毁灭证据,抗拒、妨碍、不配合案件调查和处理的;对检举人、证人、鉴定人、调查处理人实施威胁、恐吓或打击报复的;瞒报或多次迟报、漏报案件信息的
参考答案
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- 1案发银行保险机构在知悉或应当知悉案件发生后,应于( )将案件确认报告分别报送法人总部和属地监管派出机构
- 2业内案件是指银行保险机构及其从业人员独立实施或参与实施,侵犯银行保险机构或客户合法权益,已由公安、司法、监察等机关立案查处的( )案件。
- 3《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》案件管理工作包括()
- 4案件风险事件是指可能演化为案件,但尚未达到案件确认标准的有关事件。具有下列哪些情形的属于案件风险事件?()
- 5对违反《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》,不及时报告案件,或未按规定处置案件的保险机构,保监会及其派出机构将予以处罚。
- 6业内案件的行政处罚除对涉案机构的违法违规行为依法予以行政处罚外,还应对案件责任人员予以行政处罚。