多选题 : 发生下列哪些情形时,银行保险机构应对案件责任人员从重问责?()
(A)对一年内发生的两起以上案件负有责任的
(B)发生重大案件的
(C)指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,导致案件发生的
(D)对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,导致案件发生或案件后果进一步加重的
(E)对上级机构或监管部门指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见,未采取整改措施或整改不到位,导致案件发生的
参考答案
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- 1“案件责任人员”是指在违法违规行为发生时,负有责任的银行保险机构从业人员,包括相关违法违规行为的()或(),以及对案件发生负有()等责任的人员。
- 2侵犯银行保险机构或客户合法权益,主要包括:()
- 3对符合《银行业保险业突发事件信息报告办法》的案件风险事件,应于报送突发事件信息后()报送案件风险事件报告
- 4《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》坚持()原则
- 5成都地区非法人分支机构发生案件且法人总部不在成都的,该案发机构在知悉或应当知悉案件发生后,立即按规定向其省级机构报告。其省级机构收到报告( )个工作日内,核实案件确认报告应报送的基本情况情况,将案件确认报告按规定格式和要素报送四川银保监局和其法人总部。
- 6银行保险机构从业人员违规使用银行保险机构重要空白凭证、印章、营业场所等,套取银行保险机构信用参与非法集资活动,以及保险机构从业人员虚构保险合同实施非法集资活动,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件,按照业内案件管理。