下列各项中，可以充当金融衍生工具基础的有( )。Ⅰ．通货膨胀率Ⅱ．信用等级Ⅲ．温室气体排放Ⅳ．银行定期存款单
（A）Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
（B） Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
（C） Ⅱ、Ⅲ
（D） Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 1与证券交易、证券投资活动有关的上市公司收购以及上市公司重大资产重组财务顾问业务涉及到的主要部门规章及规范性文件不包括()。
- 2下列关于上市公司收购和信息披露的法律责任的说法中，正确的有()。Ⅰ.收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，无罚款Ⅱ.收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处于五十万元以上五百万元以下的罚款Ⅲ.信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上一百万元以下的罚款Ⅳ.信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款
- 3证券公司营业部员工张某为营销人员，王某为信息技术人员，李某为合规员，赵某为证券经纪人，以下违反证券经纪业务管理规定的有()。 I.张某可以经办客户账户及客户资金存管业务II.王某承担营业部风险监控工作III.李某从事客户招揽营销IV.赵某从事客户招揽营销
- 4下列不属于证券登记结算制度的是( )。
- 5下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有()。Ⅰ.订单设计与修改Ⅱ.回转交易Ⅲ.T+1交收制度Ⅳ.额度控制
- 6政府机构进行证券投资的主要目的是进行宏观调控和( )。
