全国中小企业股份转让系统的特点有( )。Ⅰ．全国性的证券交易场所Ⅱ．场外交易市场Ⅲ．主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务Ⅳ．股票转让采用无纸化的公开转让形式
（A）Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（B） Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
（C） Ⅰ、Ⅲ
（D） Ⅱ、Ⅳ
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- 1我国目前的金融中介机构体系包括多层次银行机构体系，多元化投资中介体系和保险中介体系，其中，多层次银行机构体系以( )为主导。
- 2证券分析师发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的要求包括()。I.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排II.说明所依据的证券研究报告的发布日期III.适当地保证投资收益IV.准确地表达自己的研究观点
- 3中国证监会根据()原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
- 4中国证监会发布的有关科创板的制度规则包括( )。Ⅰ．《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》Ⅱ．《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》Ⅲ．《科创板上市公司持续监管办法(试行)》Ⅳ．《上海证券交易所科创板股票上市规则》
- 5根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，关于证券公司开展股票期权经纪业务试点应符合的条件，下列说法正确的有()。Ⅰ.具有证券经纪业务资格Ⅱ.股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力Ⅲ.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施Ⅳ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
- 6证券公司从事自营业务，其投资的范围包括( )等上市证券以及证券监管机构认定的其他证券。Ⅰ．股票Ⅱ．基金Ⅲ．国债Ⅳ．公司或企业债券
