科创板的制度设计的创新点包括( )。Ⅰ．上市标准多元化Ⅱ．发行审核注册制Ⅲ．发行定价市场化Ⅳ．退市制度从严化
（A）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
（B） Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（C） Ⅲ、Ⅳ
（D） Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 1下列关于证券公司合规管理的说法，错误的有()。I.证券公司首次开展行业已有可借鉴先例的业务不需要进行本公司内新产品新业务评估与决策II.经过合规负责人审核的材料，其他相关高级管理人员不需再对其中的内容负责III.合规负责人发现公司存在合规风险隐患的，应依照公司章程及时向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见，并督促整改IV.合规负责人直接向总经理办公会负责
- 2根据《证券法》，下列关于上市公司收购相关法律责任的说法，错误的有()。 I.收购人的控股股东利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，应当由被收购公司承担赔偿责任 II.收购人利用上市公司收购，损害被收购公司股东的合法权益，无需承担赔偿责任 III.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以罚款 IV.收购人控股股东未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以罚款
- 3证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
- 4证券交易清算与交收原则不包括( )。
- 5当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列()措施。Ⅰ.提高保证金Ⅱ.调整涨跌停板幅度Ⅲ.责令客户买入或卖出Ⅳ.暂时停止交易
- 6下列关于中国证券业协会宗旨的说法，正确的是( )。Ⅰ．在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理Ⅱ．发挥政府与证券行业的桥梁和纽带作用Ⅲ．为会员服务，维护会员的合法权益Ⅳ．维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展
