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2022证券从业资格
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投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,包括( )。Ⅰ.以判断投资者风险承受力为目标的投资者分类义务Ⅱ.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务Ⅲ.以保护投资者利益为目标的投资者保护义务Ⅳ.以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务
(A)Ⅱ、Ⅲ
(B) Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
(C) Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(D) Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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1
银行间债券市场包括( )等金融机构进行债券买卖和回购的市场。Ⅰ.商业银行Ⅱ.保险公司Ⅲ.农村信用联社Ⅳ.证券公司
2
股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是( )。
3
为防范管理风险,证券公司在开展证券经纪业务时,应当做好的工作不包括()。
4
根据《公司法》,公司营业执照应当载明的事项包括()。I.住所II.注册资本III.经营范围IV.总经理姓名
5
根据《证券公司柜台市场管理办法(试行)》,在柜台市场发行、销售与转让的产品不包括()。
6
证券公司可以根据合同约定,为另类子公司提供的支持和服务包括()。Ⅰ.合规管理Ⅱ.力资源管理Ⅲ.产品销售Ⅳ.运营服务
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