金融市场的功能主要包括( )。Ⅰ．降低搜寻成本和信息成本Ⅱ．价格发现Ⅲ．风险管理Ⅳ．宏观调控
（A）Ⅱ、Ⅳ
（B） Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（C） Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
（D） Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 1下列关于有限合伙人当然退伙的说法，正确的有()。Ⅰ.自然人有限合伙人死亡的Ⅱ.自然人有限合伙人被依法宣告死亡的Ⅲ.自然人有限合伙人被宣告失踪的Ⅳ.自然人有限合伙人丧失劳动能力的
- 2根据《公司法》，上市公司董事和高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的()。
- 3申请基金募集，拟募集基金应当具备的条件包括( )。Ⅰ．有符合基金特征的投资者适当性管理制度Ⅱ．基金运作方式明确Ⅲ．投资方向明确、合法Ⅳ．招募说明书语言简明、实用即可，至少符合机构投资者的理解能力
- 4根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从业人员在代销金融产品过程中的禁止性行为包括()。I.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品II.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品III.与客户分享投资收益、分担投资损失IV.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
- 5经国务院批准，下列属于在2011年开展地方政府自行发债试点地区的是( )。Ⅰ．上海市Ⅱ．北京市Ⅲ．浙江省Ⅳ．深圳市
- 6上市公司非公开发行股票应符合的条件包括( )。Ⅰ．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%Ⅱ．本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让Ⅲ．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让Ⅳ．非公开发行股票的发行对象不得超过10名
