互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为( )等类别。Ⅰ．货币互换Ⅱ．利率互换Ⅲ．股权互换Ⅳ．信用违约互换
（A）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（B） Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
（C） Ⅰ、Ⅱ
（D） Ⅲ、Ⅳ
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- 1除中国证监会另有规定外，QDII基金不得( )。
- 2投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，包括( )。Ⅰ．以判断投资者风险承受力为目标的投资者分类义务Ⅱ．以判断产品风险等级为目标的产品分级义务Ⅲ．以保护投资者利益为目标的投资者保护义务Ⅳ．以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务
- 3上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有()资格的证券公司从事相关业务。
- 4根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列关于证券公司在区域性股权市场提供业务服务的说法，错误的是()。
- 5依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列()情形的，应予立案追诉。I.虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额百分之二十以上的II.致使公司发行的股票、公司债券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的III.在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的IV.多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告的
- 6沪股通股票不包括的股票为( )。
