互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为( )等类别。Ⅰ．货币互换Ⅱ．利率互换Ⅲ．股权互换Ⅳ．信用违约互换
（A）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（B） Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
（C） Ⅰ、Ⅱ
（D） Ⅲ、Ⅳ
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- 1关于封闭式基金的交易费用，说法正确的是( )。Ⅰ．按照沪深交易所公布的收费标准执行Ⅱ．佣金不得高于成交金额的0.5%，起点2元Ⅲ．交易费用由证券公司向投资者收取Ⅳ．交易不收取印花税
- 2下列关于观察名单、限制名单的说法，错误的是()。
- 3债券信用评级的主要内容有( )。Ⅰ．企业素质、经营能力、获利能力Ⅱ．发展前景、履约情况、募集资金投向Ⅲ．偿债能力、履约情况、发展前景Ⅳ．公司治理、偿债意愿、市场估值
- 4根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司业务部门承担的内控职责的说法，正确的有()。I.业务部负责人对其业务范围内的具体作业程序和风险控制措施进行自我检查和评价 II.相关业务人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任 III.相关业务人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷并及时加以纠正 IV.业务部门仅接受证券公司上级管理部门的业务检查和指导
- 5下列关于有限合伙人当然退伙的说法，正确的有()。Ⅰ.自然人有限合伙人死亡的Ⅱ.自然人有限合伙人被依法宣告死亡的Ⅲ.自然人有限合伙人被宣告失踪的Ⅳ.自然人有限合伙人丧失劳动能力的
- 6下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用，说法正确的有( )。Ⅰ．买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要Ⅱ．对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头Ⅲ．如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率风险等要求Ⅳ．对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套利的操作
