更多2022证券从业资格试题
- 1下列不属于证券登记结算制度的是( )。
- 2根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列关于证券公司向其所在地中国人民银行或者其分支机构报告形式的说法，正确的有( )。 I.口头形式 II.书面形式 III.电子形式 IV.现场汇报
- 3根据《证券法》，持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。
- 4根据《证券公司柜台市场管理办法(试行)》，在柜台市场发行、销售与转让的产品不包括()。
- 5根据《场外证券业务备案管理办法》，备案机构开展场外衍生品业务应当符合的要求有()。I.公司治理制度健全II.决策与授权体系清晰III.相关内部管理制度完整IV.具备与相关场外证券业务相适应的资本实力、专业人员和技术系统
- 6证券公司在进行压力测试应当遵循的原则包括( )。Ⅰ．全面性原则Ⅱ．实践性原则Ⅲ．审慎性原则Ⅳ．前瞻性原则
