更多2022证券从业资格试题
- 1根据《证券法》，发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的()给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。Ⅰ.主管人员Ⅱ.控股股东Ⅲ.实际控制人Ⅳ.其他直接责任人员
- 2根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列关于证券公司向其所在地中国人民银行或者其分支机构报告形式的说法，正确的有( )。 I.口头形式 II.书面形式 III.电子形式 IV.现场汇报
- 3下列关于证券的说法，不正确的是( )。
- 4证券市场生存的条件是证券的( )。
- 5证券分析师发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的要求包括()。I.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排II.说明所依据的证券研究报告的发布日期III.适当地保证投资收益IV.准确地表达自己的研究观点
- 6按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权不包括( )。
