中国证券业协会行使的自我管理职能包括( )。Ⅰ．推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任Ⅱ．组织证券投资基金从业人员水平考试Ⅲ．推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益Ⅳ．组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认
（A）Ⅲ、Ⅳ
（B） Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（C） Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
（D） Ⅰ、Ⅱ
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- 1下列不属于商业银行对企业信用风险分析的5Cs系统的是( )。
- 2保荐代表人具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起()内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
- 3下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有( )。Ⅰ．首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%Ⅱ．首次公开发行股票采用询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%Ⅲ．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行Ⅳ．网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，不得回拨给网下投资者
- 4下列关于资产支持证券的说法，正确的有( )。Ⅰ．资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券为资产支持证券Ⅱ．资产支持证券将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券Ⅲ．传统的证券化资产仅指银行的债权资产，如住房抵押贷款等Ⅳ．资产支持证券的发行能够改变发起人的资产结构，改善资产质量
- 5目前，我国证券投资基金的基本特征主要有( )。Ⅰ．内部运作Ⅱ．专业管理Ⅲ．组合投资Ⅳ．独立托管
- 6普通股票股东行使资产收益权的限制条件包括( )。Ⅰ．公司对现金的需要Ⅱ．股东所处的地位Ⅲ．法律方面的限制Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力
