下列有关新股网下申购的说法，正确的有( )。Ⅰ．是指不在股票交易网内对投资者配售股票Ⅱ．投资者须具备丰富的投资经验和良好的定价能力Ⅲ．不允许个人投资者参加Ⅳ．投资者应当持有一定金额的非限售股份
（A）Ⅱ、Ⅲ
（B） Ⅰ、Ⅱ
（C） Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
（D） Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 1下列关于分级基金的说法，错误的是( )。
- 2对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结算资金时，下列阐述不正确的是( )。
- 3对以下( )情况的客户，证券公司不得向其融资融券。Ⅰ．从事证券交易的时间不足半年Ⅱ．最近20个交易日日均证券类资产低于50万元Ⅲ．有重大违约记录Ⅳ．缺乏风险承担能力
- 4根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有()。I.证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换、提供数据II.证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况III.证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估IV.证券公司应当结合公司发展战略、市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分解,确保其容量满足业务开展需要
- 5根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的有()。Ⅰ.证券公司应对流动性风险实施限额管理Ⅱ.证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整Ⅲ.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险管理情况，制定流动性风险控制指标Ⅳ.证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口
- 6中国证监会根据()原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
