更多2022证券从业资格试题
- 1证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则不包括()。
- 2证券从业人员不得从事的活动包括()。I.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂II.编造、传播虛假信息III.从事与其履行职责有利益冲突的业务IV.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
- 3证券公司某营业部根据司法机关作出的裁定书以及协助执行通知书，对该营业部某客户账户进行限制资金转出、限制撤销指定交易以及限制转托管操作。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，该营业部应当采取的操作包括()。I.事先报营业部领导及公司总部批准II.事后按规定流程进行复核III.对审批及复核做好留痕备查IV.第一时间通知客户
- 4下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有()。Ⅰ.订单设计与修改Ⅱ.回转交易Ⅲ.T+1交收制度Ⅳ.额度控制
- 5下列关于资产支持证券的说法，正确的有( )。Ⅰ．资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券为资产支持证券Ⅱ．资产支持证券将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券Ⅲ．传统的证券化资产仅指银行的债权资产，如住房抵押贷款等Ⅳ．资产支持证券的发行能够改变发起人的资产结构，改善资产质量
- 6下列关于我国金融市场发展历史事件的说法，错误的是( )。Ⅰ．在我国，以市场为基础的、有管理的浮动汇率制度建立于2004~2011年Ⅱ．1998年11月，中国人民银行撤销了31家分支机构，成立了8家跨省区分行Ⅲ．1991年底，上海证券交易所共有8只上市股票，15家会员Ⅳ．国务院证券管理委员会和中国证监会的成立标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架
