证券公司为期货公司提供中间介绍业务(IB业务)时,可以提供的服务是( )。
(A)期货交易的结算和风险控制
(B) 协助办理开户手续
(C) 期货交易的代理
(D) 办理期货保证金业务
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- 1关于清算与交收的联系,下列说法中正确的是( )。Ⅰ.清算在前,交收在后Ⅱ.清算与交收密不可分,清算与交收同步进行Ⅲ.清算结果正确才能保障交收的顺利进行Ⅳ.清算包括资金清算与证券清算,交收实现证券由卖方向买方的转移和对应的资金由买方向卖方转移
- 2证券公司为期货公司提供中间介绍业务(IB业务)时,可以提供的服务是( )。
- 3影响公司股份总数变动的行为不包括( )。
- 4申请基金募集,拟募集基金应当具备的条件包括( )。Ⅰ.有符合基金特征的投资者适当性管理制度Ⅱ.基金运作方式明确Ⅲ.投资方向明确、合法Ⅳ.招募说明书语言简明、实用即可,至少符合机构投资者的理解能力
- 5下列关于期货交易所承担法律责任的说法,错误的有()。I.期货交易所可以发布价格预测信息II.期货交易所应当按照规定公布即时行情III.期货交易所可以根据情况限制会员实物交割总量IV.期货交易所不得违规收取手续费 分值
- 6非公开发行股票(也称定向增发)的特定发行对象包括( )。Ⅰ.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业Ⅱ.与公司业务有关的企业Ⅲ.证券投资基金、证券公司等金融机构Ⅳ.二级市场投资者