更多2022证券从业资格试题
- 1下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人员薪酬的说法，正确的有()。
- 2根据《证券法》，下列关于证券公司将其自营账户借给他人使用的法律责任，说法正确的有()。I.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款II.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款III.情节严重的，并处撤销相关业务许可或者责令关闭IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款 分值
- 3以下关于股票分割与合并的说法，错误的是( )。
- 4关于封闭式基金的交易规则，下列说法正确的有( )。Ⅰ．申报价格的最小变动单位为0.001元Ⅱ．较高价格的买进申报优先于较低价格买进申报Ⅲ．买卖方向相同，申报价格相同的，先申报者优先于后申报者Ⅳ．开立证券账户可以交易封闭式基金
- 5关于我国证券市场投资者结构，下列说法正确的是( )。Ⅰ．与成熟市场相比，我国证券市场上机构投资者整体规模偏小Ⅱ．经过十几年的发展，我国初步形成了包括证券投资基金、保险基金、QFII、信托基金等多元化的专业机构投资者队伍Ⅲ．专业机构投资者持股市值占比近年来有所提高，但截止2018年底，其还落后于个人投资者的占比Ⅳ．由于专业机构投资者队伍的大力发展，近几年机构投资者的交易总额占比远超个人投资者
- 6证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则不包括()。
