更多2022证券从业资格试题
- 1根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列说法正确的有( )。Ⅰ．信用评级业务包括委托评级业务和主动评级业务Ⅱ．委托评级业务分为发行人委托评级业务和监管委托评级业务等Ⅲ．信用评级是指信用评级机构对影响受评对象信用风险的相关因素进行分析研究，就其偿还能力及意愿做出的综合评价Ⅳ．信用评级机构应当遵循独立、客观、公正的原则，保证信用评级的公正性、一致性、完整性
- 2关于有限责任公司监事会，下列说法错误的有()。Ⅰ.设监事会的，其成员不得少于五人Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数三分之一的公司职工代表Ⅳ.董事、高级管理人员可以兼任监事
- 3对于低等级CDO的投资人而言，其收益取决于资产池所产生的现金流在偿付所有优先等级债券持有人之后的“剩余”，其特点是( )。
- 4证券公司某营业部根据司法机关作出的裁定书以及协助执行通知书，对该营业部某客户账户进行限制资金转出、限制撤销指定交易以及限制转托管操作。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，该营业部应当采取的操作包括()。I.事先报营业部领导及公司总部批准II.事后按规定流程进行复核III.对审批及复核做好留痕备查IV.第一时间通知客户
- 5证券市场的发展得益于( )。Ⅰ．社会化大生产和商品经济的发展Ⅱ．股份制的发展Ⅲ．资本主义的诞生Ⅳ．信用制度的发展
- 6根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司风险控制指标体系的说法，正确的有()。I.主要风控指标包括净资本II.主要风控指标包括风险覆盖率III.主要风控指标包括总资产IV.主要风控指标包括净稳定资金率
