更多2022证券从业资格试题
- 1下列关于证券承销的说法，正确的有( )。Ⅰ．发行人销售证券的方法包括自销和承销Ⅱ．一般情况下，公开发行以承销为主Ⅲ．承销方式有包销和代销两种Ⅳ．包销指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未售出的股票全部退还给发行人
- 2根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订()，办理开户手续。
- 3下列关于证券承销的说法，正确的有( )。Ⅰ．发行人销售证券的方法包括自销和承销Ⅱ．一般情况下，公开发行以承销为主Ⅲ．承销方式有包销和代销两种Ⅳ．包销指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未售出的股票全部退还给发行人
- 4按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权不包括( )。
- 5根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法，正确的有()。Ⅰ.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度 Ⅱ.最近三个月各项风险控制指标符合相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定 Ⅲ.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形 Ⅳ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经中国证监会审批
- 6在债务融资工具存续期间，发行人或信用增进机构出现《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》列明的重大事项情形之一的，( )可以向召集人提议召开持有人会议。Ⅰ．债务融资工具持有人Ⅱ．发行人Ⅲ．信用增进机构Ⅳ．律师
