证券从业人员不得从事的活动包括()。I.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂II.编造、传播虛假信息III.从事与其履行职责有利益冲突的业务IV.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
（A）II、III、IV
（B） I、II
（C） I、II、III、IV
（D） I、III、IV
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- 1根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有()。I.证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换、提供数据II.证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况III.证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估IV.证券公司应当结合公司发展战略、市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分解,确保其容量满足业务开展需要
- 2下列关于上市公司章程修改的说法，正确的有()。Ⅰ.章程修改事项应经主管机关审批的，须报原主管机关批准Ⅱ.章程修改事项涉及公司登记事项的，须办理变更登记Ⅲ.章程修改事项必须经公司登记机关核准方生效Ⅳ.章程修改事项应依法披露的，须按规定予以公告
- 3证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中，有下列()行为之一的， 中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案，以及依据法律法规应采取的处罚措施。I.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者II.向不符合规定的网下投资者配售股票III.向投资者提供招股意向书等公开信息IV.未按照事先披露的原则和方式配售股票
- 4A公司2019年的税后利润为3000万，该公司应提取的法定公积金为()万。
- 5债券成交的竞价方式包括( )。Ⅰ．口头报唱Ⅱ．板牌竞价Ⅲ．电话申报Ⅳ．计算机终端申报
- 6申请基金募集，拟募集基金应当具备的条件包括( )。Ⅰ．有符合基金特征的投资者适当性管理制度Ⅱ．基金运作方式明确Ⅲ．投资方向明确、合法Ⅳ．招募说明书语言简明、实用即可，至少符合机构投资者的理解能力
