更多2022证券从业资格试题
- 1国务院证券监督管理机构可以要求下列( )单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。I.证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构 II.证券交易所 III.证券登记结算机构 IV.为证券公司提供服务的证券服务机构
- 2中国证监会的职责包括()。I.办理公募基金募集完成后的备案;II.公告公募基金的基金合同生效;III.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动;IV.查处违法行为并予以公告;
- 3根据《证券法》，下列关于证券公司将其自营账户借给他人使用的法律责任，说法正确的有()。I.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款II.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款III.情节严重的，并处撤销相关业务许可或者责令关闭IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款 分值
- 4根据《证券投资基金法》，公开募集基金管理人的下列行为中，正确的是()。
- 5下列关于证券公司股东出资的规定的说法，错误的有()。I.证券公司股东只能用货币出资II.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权III.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%IV.证券公司股东的出资无需聘请会计师事务所验资
- 6证券公司营业部员工张某为营销人员，王某为信息技术人员，李某为合规员，赵某为证券经纪人，以下违反证券经纪业务管理规定的有()。 I.张某可以经办客户账户及客户资金存管业务II.王某承担营业部风险监控工作III.李某从事客户招揽营销IV.赵某从事客户招揽营销
