证券分析师发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的要求包括()。I.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排II.说明所依据的证券研究报告的发布日期III.适当地保证投资收益IV.准确地表达自己的研究观点
（A）I、II、III
（B） II、III、IV
（C） I、III、IV
（D） I、II、IV
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- 1负责非公开募集基金备案、登记的机构是()。
- 2根据《反洗钱法》规定，下列不属于洗钱上游犯罪的是()。
- 3融资融券标的证券为交易型开放式指数基金的，应当符合下列()条件。Ⅰ.上市交易超过5个交易日Ⅱ.最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元Ⅲ.过去3个月，日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值未超过4%Ⅳ.基金持有户数不少于2000户
- 4任何金融衍生工具都存在因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是( )。
- 5中国证监会根据()原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
- 6某非上市证券公司通过中国证券业协会网站公开披露上一年度的审计报告、经审计的财务报表及附注。根据公司经营原则，该证券公司属于()。I.遵守法律、行政法规II.接受社会公众的监督III.遵守社会公德IV.承担社会责任 分值
