证券公司某营业部根据司法机关作出的裁定书以及协助执行通知书,对该营业部某客户账户进行限制资金转出、限制撤销指定交易以及限制转托管操作。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,该营业部应当采取的操作包括()。I.事先报营业部领导及公司总部批准II.事后按规定流程进行复核III.对审批及复核做好留痕备查IV.第一时间通知客户
(A)I、II、IV
(B) I、III、IV
(C) I、II、III
(D) II、III、IV
查看解析
参考答案
继续答题:下一题
更多2022证券从业资格试题
- 12003年,中央提出建立多层次资本市场体系,经过十多年的发展和健全,我国逐渐建立起了多层次资本市场体系,其中,不属于场内市场的是( )。
- 2根据《证券经纪人管理暂行规定》、《证券经纪人执业规范(试行)》,下列关于证券经纪人执业行为的说法,错误的有()。Ⅰ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅱ.替客户办理账户开立、注销、转移等 Ⅲ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等 Ⅳ.向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程
- 3基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是()。
- 4根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司的禁止事项包括()。Ⅰ.代客户下达交易指令Ⅱ.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易Ⅲ.代客户接收、保管或者修改交易密码Ⅳ.拒绝为客户从事期货交易提供融资或者担保
- 5投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断,这是衍生工具的( )所决定的。
- 6下列有关基金宣传推介资料,说法正确的有( )。Ⅰ.基金管理人的基金宣传推介资料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书Ⅱ.经履行规定程序检查并出具合规意见书的基金管理人的基金宣传推介资料,自向公众分发或发布之日起5个工作日内须报基金管理人工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案Ⅲ.其他基金销售机构的基金宣传推介资料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查,出具合规意见书Ⅳ.经履行规定程序检查并出具合规意见书的其他基金销售机构的基金宣传推介资料,自向公众分发或发布之日起5个工作日内须报销售机构主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案