根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,下列关于对证券公司合规负责人采取行政监管措施的说法,错误的是()。
(A)中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取纪律处分的监管措施
(B) 中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取责令参加培训的监管措施
(C) 中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取监管谈话的监管措施
(D) 中国证监会认定违反规定的证券公司合规负责人为不适当人选
查看解析
参考答案
继续答题:下一题
更多2022证券从业资格试题
- 1台湾股价指数主要包括( )。Ⅰ.发行量加权股价指数Ⅱ.产业分类股价指数Ⅲ.台湾50指数Ⅳ.综合股价平均数
- 2目前我国A股账户不可用于买卖( )。
- 3沪股通股票不包括的股票为( )。
- 4某个人投资者欲参与中国存托凭证交易,其应当符合的条件包括()。Ⅰ.申请权限开通前20个交易日资金账户内的资金不低于人民币50万元Ⅱ.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元(不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券)Ⅲ.不存在严重的不良诚信记录Ⅳ.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形
- 5董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损失的,股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司()以上股份的股东,可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼。
- 6某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后,该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。上述情况反映了该基金管理人应当从一下哪个方面加强会计系统控制?()