根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列关于对证券公司合规负责人采取行政监管措施的说法，错误的是()。
（A）中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取纪律处分的监管措施
（B） 中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取责令参加培训的监管措施
（C） 中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取监管谈话的监管措施
（D） 中国证监会认定违反规定的证券公司合规负责人为不适当人选
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- 1下列关于证券公司境内分支机构的设立、变更、注销登记的说法，正确的有()。Ⅰ.公司登记机关应当凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司境内分支机构的设立、变更、注销登记 Ⅱ.证券公司境内分支机构应当向国务院证券监督管理机构申请取得营业执照 Ⅲ.证券公司撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告 Ⅳ.证券公司境内分支机构在未取得经营证券业务许可证之前，不得经营证券业务
- 2在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为()。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件Ⅲ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券Ⅳ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
- 3A公司2019年的税后利润为3000万，该公司应提取的法定公积金为()万。
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- 5某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后，该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。上述情况反映了该基金管理人应当从一下哪个方面加强会计系统控制?()
- 6下列关于资产支持证券的说法，正确的有( )。Ⅰ．资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券为资产支持证券Ⅱ．资产支持证券将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券Ⅲ．传统的证券化资产仅指银行的债权资产，如住房抵押贷款等Ⅳ．资产支持证券的发行能够改变发起人的资产结构，改善资产质量
