与证券交易、证券投资活动有关的上市公司收购以及上市公司重大资产重组财务顾问业务涉及到的主要部门规章及规范性文件不包括()。
（A）《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
（B） 《证券投资顾问业务暂行规定》
（C） 《上市公司收购管理办法》
（D） 《上市公司重大资产重组管理办法》
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- 1下列关于中国证券业协会宗旨的说法，正确的是( )。Ⅰ．在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理Ⅱ．发挥政府与证券行业的桥梁和纽带作用Ⅲ．为会员服务，维护会员的合法权益Ⅳ．维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展
- 2关于清算与交收的联系，下列说法中正确的是( )。Ⅰ．清算在前，交收在后Ⅱ．清算与交收密不可分，清算与交收同步进行Ⅲ．清算结果正确才能保障交收的顺利进行Ⅳ．清算包括资金清算与证券清算，交收实现证券由卖方向买方的转移和对应的资金由买方向卖方转移
- 3证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险是指()。
- 4中国人民银行指定办理银行间债券登记、托管与结算的机构是( )。Ⅰ．中国银行Ⅱ．上海清算所Ⅲ．中央国债登记结算有限公司Ⅳ．陆金所
- 5股份有限公司发行优先股的作用之一在于募集( )的公司股本。
- 6下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用，说法正确的有( )。Ⅰ．买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要Ⅱ．对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头Ⅲ．如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率风险等要求Ⅳ．对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套利的操作
