更多2022证券从业资格试题
- 1根据《证券法》，发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的()给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。Ⅰ.主管人员Ⅱ.控股股东Ⅲ.实际控制人Ⅳ.其他直接责任人员
- 2下列关于创业板发行人的说法，正确的是( )。Ⅰ．持续经营3年以上Ⅱ．需满足一定的业绩条件Ⅲ．主业突出，业务稳定Ⅳ．最近五年内实际控制人没有发生变更
- 3证券分析师应当对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正、公平原则，这意味着()。Ⅰ.发布证券研究报告应当遵守隔离墙制度Ⅱ.不得在同一时点就同一个问题向不同的投资者或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议Ⅲ.不得根据委托单位财务状况提出适合不同委托单位的特定投资组合建议Ⅳ.不得根据委托单位或投资人的投资经验和目的不同推荐不同的投资组合建议
- 4关于B股，下列说法错误的是( )。
- 5发行公司债券，发行人应当依照《公司法》或者公司章程相关规定作出决议的事项有( )。Ⅰ．发行债券的数量Ⅱ．发行利率Ⅲ．债券期限Ⅳ．募集资金的用途
- 6根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确()。 Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责 Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序 Ⅲ.履职保障、合规考核 Ⅳ.违法违规行为及合格风险隐患的报告、处理和责任追究
