经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前应告知的信息不包括()。 分值
（A）限制销售对象权利行使期限的限制内容
（B） 可能直接产生的预期收益率
（C） 因经营机构的业务变化，影响客户判断的重要事由
（D） 可能直接导致本金亏损的事项
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- 1目前，我国证券投资基金的基本特征主要有( )。Ⅰ．内部运作Ⅱ．专业管理Ⅲ．组合投资Ⅳ．独立托管
- 2证券公司某营业部根据司法机关作出的裁定书以及协助执行通知书，对该营业部某客户账户进行限制资金转出、限制撤销指定交易以及限制转托管操作。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，该营业部应当采取的操作包括()。I.事先报营业部领导及公司总部批准II.事后按规定流程进行复核III.对审批及复核做好留痕备查IV.第一时间通知客户
- 3下列有关可转债的表述，正确的有( )。Ⅰ．非上市公司公开发行可转债不必报经核准Ⅱ．可转债是在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券Ⅲ．可转债在转换为股份前，其持有人不具有股东的权利和义务Ⅳ．上市公司发行可转债必须报经核准
- 4下列关于创业板发行人的说法，正确的是( )。Ⅰ．持续经营3年以上Ⅱ．需满足一定的业绩条件Ⅲ．主业突出，业务稳定Ⅳ．最近五年内实际控制人没有发生变更
- 5根据我国相关法律规定，下列属于证券从业人员可以买卖的是()。
- 6证券市场的发展得益于( )。Ⅰ．社会化大生产和商品经济的发展Ⅱ．股份制的发展Ⅲ．资本主义的诞生Ⅳ．信用制度的发展
