根据《证券公司柜台市场管理办法(试行)》，在柜台市场发行、销售与转让的产品不包括()。
（A）金融衍生品
（B） 证券公司以公开募集方式设立或者承销的资产管理计划
（C） 信托公司设立并通过证券公司发行、 销售与转让的产品
（D） 公司债务融资工具
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- 1下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用，说法正确的有( )。Ⅰ．买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要Ⅱ．对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头Ⅲ．如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率风险等要求Ⅳ．对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套利的操作
- 2证券从业人员不得从事的活动包括()。I.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂II.编造、传播虛假信息III.从事与其履行职责有利益冲突的业务IV.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
- 3证券期货经营机构不得开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务，下列关于私募资产管理“资金池”特征的说法，错误的是()。
- 4下列关于股份有限公司合并决议的说法，正确的是()。
- 5基金的不同投资风格往往形成不同的风险和收益水平，因此对投资人而言，了解和考察其资产的改变风格非常重要，对基金投资风格的分析，其作用在于( )。Ⅰ．可以匹配投资者不同的风险偏好特征Ⅱ．降低投资者的投资选择成本Ⅲ．便于准确评价基金业绩Ⅳ．明显提高投资者的投资收益
- 6股份有限公司溢价发行股票时，所募集的资金中等于面值的部分记入资本账户，超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司的( )。
