根据《证券公司柜台市场管理办法(试行)》，在柜台市场发行、销售与转让的产品不包括()。
（A）金融衍生品
（B） 证券公司以公开募集方式设立或者承销的资产管理计划
（C） 信托公司设立并通过证券公司发行、 销售与转让的产品
（D） 公司债务融资工具
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- 1根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的有()。Ⅰ.证券公司应对流动性风险实施限额管理Ⅱ.证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整Ⅲ.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险管理情况，制定流动性风险控制指标Ⅳ.证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口
- 2证券公司开展证券经纪业务中，禁止的行为包括()。I.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用II.在经纪业务营销活动中委托不具有受托资格的单位进行客户招揽III.对客户买卖证券承诺收益或赔偿IV.拒绝客户全权委托代理其买卖证券
- 3证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括()。I.询问证券公司的董事、 监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明II.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查III.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存IV.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料 分值1分
- 4下列关于证券公司柜台市场信息披露的相关说法，错误的是()。
- 5证券期货经营机构不得开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务，下列关于私募资产管理“资金池”特征的说法，错误的是()。
- 6下列属于风险管理本质特征的是( )。
