根据《股票期权交易试点管理办法》,()对股票期权市场实行集中统一的监督管理。
(A)中国证券业协会
(B) 证券交易所
(C) 中国证监会
(D) 证券登记结算机构
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- 2中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
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- 5根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司应将()纳入全面风险管理体系。Ⅰ.分公司Ⅱ.营业部Ⅲ.子公司Ⅳ.孙公司
- 6根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,从事证券、期货投资咨询业务,必须取得()的业务许可。