证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中，有下列()行为之一的， 中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案，以及依据法律法规应采取的处罚措施。I.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者II.向不符合规定的网下投资者配售股票III.向投资者提供招股意向书等公开信息IV.未按照事先披露的原则和方式配售股票
（A）I、II
（B） III、IV
（C） I、II、III、IV
（D） I、II、IV
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- 1下列关于证券公司开展证券发行与承销业务的内部控制的说法，错误的是()。
- 2下列关于资产管理合同需明确约定的或有事项的说法，错误的是()。
- 3发行公司债券，发行人应当依照《公司法》或者公司章程相关规定作出决议的事项有( )。Ⅰ．发行债券的数量Ⅱ．发行利率Ⅲ．债券期限Ⅳ．募集资金的用途
- 4证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，( )作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。
- 5下列关于我国金融市场发展历史事件的说法，错误的是( )。Ⅰ．在我国，以市场为基础的、有管理的浮动汇率制度建立于2004~2011年Ⅱ．1998年11月，中国人民银行撤销了31家分支机构，成立了8家跨省区分行Ⅲ．1991年底，上海证券交易所共有8只上市股票，15家会员Ⅳ．国务院证券管理委员会和中国证监会的成立标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架
- 6证券托管一般指投资者将持有的证券委托给( )保管，并由后者代为处理有关证券收益事务的行为。
