根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，可对其采取的措施有()。 I.限制业务活动 II.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 III.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 IV.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
（A）I、II、III
（B） I、II、III、IV
（C） I、III、IV
（D） II、IV
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- 1科创板在财务类指标方面，不再采用单一的连续亏损退市指标，而是在定性基础上作出定量规定，多维度刻画丧失持续经营能力的主业“空心化”企业的基本特征，引入( )的退市指标(第一年触及该指标挂*ST，第二年仍触及该指标退市)，体现持续经营能力方面的要求。
- 2依据《合伙企业法》，关于合伙协议订立形式的说法，错误的有()。Ⅰ.由2个以上的合伙人协商一致订立Ⅱ.由全体合伙人协商一致，且可以书面形式订立Ⅲ.由一致行动人协商一致，且以书面形式订立Ⅳ.主要由有完全民事能力的自然人协商一致订立
- 3根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法，正确的有()。Ⅰ.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度 Ⅱ.最近三个月各项风险控制指标符合相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定 Ⅲ.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形 Ⅳ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经中国证监会审批
- 4按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为( )。
- 5下列关于金融市场分类的说法，错误的是( )。
- 6下列关于证券公司境内分支机构的设立、变更、注销登记的说法，正确的有()。Ⅰ.公司登记机关应当凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司境内分支机构的设立、变更、注销登记 Ⅱ.证券公司境内分支机构应当向国务院证券监督管理机构申请取得营业执照 Ⅲ.证券公司撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告 Ⅳ.证券公司境内分支机构在未取得经营证券业务许可证之前，不得经营证券业务
