证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括()。I.询问证券公司的董事、 监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明II.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查III.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存IV.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料 分值1分
（A）I、II、III、IV
（B） I、II、III
（C） I、III、IV
（D） II、IV
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- 1下列各项中，属于公司提供担保的法定方式的有()I.保证II.出具安慰函III.抵押IV.质押
- 2根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司业务部门承担的内控职责的说法，正确的有()。I.业务部负责人对其业务范围内的具体作业程序和风险控制措施进行自我检查和评价 II.相关业务人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任 III.相关业务人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷并及时加以纠正 IV.业务部门仅接受证券公司上级管理部门的业务检查和指导
- 3风险管理的目标是( )。
- 4根据《证券法》，下列关于上市公司收购相关法律责任的说法，错误的有()。 I.收购人的控股股东利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，应当由被收购公司承担赔偿责任 II.收购人利用上市公司收购，损害被收购公司股东的合法权益，无需承担赔偿责任 III.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以罚款 IV.收购人控股股东未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以罚款
- 5证券交易清算与交收原则不包括( )。
- 6证券公司不得以( )向他人提供融资或者担保。Ⅰ．证券经纪客户的资产Ⅱ．证券资产管理客户的资产Ⅲ．公司自有资产Ⅳ．公司转融通资产
