证券公司开展证券经纪业务中，禁止的行为包括()。I.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用II.在经纪业务营销活动中委托不具有受托资格的单位进行客户招揽III.对客户买卖证券承诺收益或赔偿IV.拒绝客户全权委托代理其买卖证券
（A）I、III、IV
（B） II、IV
（C） I、II、III
（D） I、II、III、IV
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- 1关于封闭式基金的交易规则，下列说法正确的有( )。Ⅰ．申报价格的最小变动单位为0.001元Ⅱ．较高价格的买进申报优先于较低价格买进申报Ⅲ．买卖方向相同，申报价格相同的，先申报者优先于后申报者Ⅳ．开立证券账户可以交易封闭式基金
- 2任何金融衍生工具都存在因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是( )。
- 3在订单匹配原则方面，我国采用( )原则。Ⅰ．价格优先Ⅱ．时间优先Ⅲ．客户优先Ⅳ．数量优先
- 4根据《证券法》，下列关于证券公司承销证券的说法，错误的是()。
- 5证券公司不得以( )向他人提供融资或者担保。Ⅰ．证券经纪客户的资产Ⅱ．证券资产管理客户的资产Ⅲ．公司自有资产Ⅳ．公司转融通资产
- 6A公司2019年的税后利润为3000万，该公司应提取的法定公积金为()万。
